पूंजी बाजार नियामक सेबी ने
Motilal Oswal Financial Services Ltd पर ग्राहकों के फंड के दुरुपयोग और मार्जिन की गलत रिपोर्टिंग के लिए 25 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। इसके अलावा, शुक्रवार को पारित एक आदेश के अनुसार, निर्धारित समय अवधि से परे ग्राहकों को वित्त पोषण, क्लाइंट ऑर्डर प्लेसमेंट के उचित सबूत रखने में विफलता और सीकेवाईसी (सेंट्रल नो योर कस्टमर) प्रक्रिया में विसंगतियों के लिए शुल्क लगाया गया है।
यह आदेश भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा अगस्त 2019 से सितंबर 2019 तक अपने स्टॉक ब्रोकिंग और डिपॉजिटरी प्रतिभागियों की गतिविधियों के संबंध में Motilal Oswal का व्यापक निरीक्षण करने के बाद आया है। निरीक्षण में शामिल अवधि अप्रैल 2018 से थी। अगस्त 2019।
आदेश के अनुसार,
सेबी ने पाया कि कंपनी ने एफएंडओ सेगमेंट में एक्सचेंज को गलत तरीके से मार्जिन की सूचना दी – तीन ग्राहकों के मामले में कमी थी। इसके अलावा, इसने कुछ ग्राहकों को T+2+5 दिनों के बाद भी एक्सपोजर दिया था। साथ ही, स्टॉक ब्रोकर ने CERSAI (Central Registry of Securitisation Asset Reconstruction and Security Interest of India) पोर्टल पर ग्राहकों का CKYC विवरण अपलोड नहीं किया था। रिपोर्ट में कहा गया है कि निरीक्षण के बाद हुई खामियों को ठीक किया गया है, लेकिन निरीक्षण अवधि के दौरान गैर-अनुपालन था, जिसे मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज ने नकारा नहीं है।
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“सेबी-पंजीकृत मध्यस्थ के रूप में, (द) नोटिस प्राप्त करने वाला एससीआरए और सेबी अधिनियम के प्रावधानों का पालन करने के लिए एक वैधानिक दायित्व के तहत था, जो वह करने में विफल रहा। ऐसे बिचौलियों के कामकाज को नियंत्रित करने वाले कानून के प्रावधानों के लिए इस तरह की अवहेलना की आवश्यकता है एक उचित जुर्माना जो एक निवारक के रूप में कार्य करना चाहिए,” सेबी ने अपने आदेश में कहा। आदेश में कहा गया है कि इस तरह के कृत्यों के माध्यम से, Motilal Oswal Financial Services ने नियामक मानदंडों का उल्लंघन किया है और तदनुसार, सेबी ने उस पर जुर्माना लगाया है।